风控合规

Risk Control Compliance


以合规经营为公司发展的生命线奉行自律务实、创造价值的风控理念。


为保障公司业务运作符合有关法律法规的规定,将各类风险控制在可控范围之内,保障基金财产安全、完整,保护投资人的利益,确保公司业务稳健发展,从组织架构、制度流程两个维度着手,建立了全面风险管理机制,将风险管理工作贯穿于私募基金资金募集、投资研究、投资运作和信息披露等主要环节的始终。


全面风险管理

公司全面风险管理工作遵循全面性原则、独立性原则、权责匹配原则、一致性原则和适时有效原则。


资金募集阶段

防范私募产品公开宣传、向不合格投资者募集资金、洗钱等法律、合规风险。


投资研究阶段

保障公司基金产品的投资研究工作有序进行,在控制风险的前提下, 为投资人寻求稳健收益。


投资运作阶段

遵守法律法规和中国证监会的有关规定,防范内幕交易、非公平交易、非法关联交易、操纵市场、利益输送等违法风险,保障基金财产完整、安全,保护投资人利益。

合规风控部在投资运作阶段独立承担投资监督、风控阀值设置、被动超标提醒等风险控制职能。


信息披露阶段

防范信息披露不合规的风险,确保基金产品的信息披露及时、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,保护投资者的知情权。




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